Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг

Опубликовано 11-11-2010

(в ред. Федерального закона от 04.03.2002 N 23-ФЗ)

1. Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -
наказываются штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет.
(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ)
2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, -
(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ)
наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до трех лет.
(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ)
Примечание. Крупным ущербом в статьях 185 и 185.1 настоящего Кодекса признается ущерб, превышающий один миллион рублей.
(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ)

Статья 185.1. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

(введена Федеральным законом от 04.03.2002 N 23-ФЗ)

Злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -
наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет.
(в ред. Федерального закона от 08.12.2003 N 162-ФЗ)

Комментарий к статье 185 УК РФ.

1. Согласно ст. 142 и 143 ГК ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при его предъявлении. К ценным бумагам относятся: государственная облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.
2. Порядок эмиссии ценных бумаг, осуществляемой государством, органами государственной власти Российской Федерации, органами местного самоуправления, юридическими лицами (эмитентами), регламентируется Федеральным законом от 22.04.96 N 39 ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 28.12.2002) <*>.
———————————
<*> СЗ РФ. 1996. N 17. Ст. 1918; 1998. N 48. Ст. 5398; 1999. N 28. Ст. 3472; 2001. N 33 (ч. 1). Ст. 3424; 2002. N 52 (ч. 2). Ст. 5141.

3. Выпуск ценных бумаг осуществляется на основе регистрации в уполномоченных по закону государственных органах, которые осуществляют контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии ценных бумаг.
4. Эмитенты обязаны включать в проспект эмиссии только достоверную информацию.
5. Уголовная ответственность по комментируемой статье наступает за внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, а равно за утверждение проспекта эмиссии, содержащего заведомо недостоверную информацию, или за утверждение заведомо недостоверных результатов эмиссии, если эти деяния повлекли причинение крупного ущерба.
6. Обязательное условие наступления уголовной ответственности — причинение крупного ущерба инвесторам.
Понятие крупного ущерба в комментируемой статье оценочное. Наличие либо отсутствие такого ущерба зависит от экономического состояния инвестора до совершения преступления и степени ухудшения этого состояния после его совершения. Примеч. к комментируемой статье крупный ущерб определен в размере, превышающем 1 млн. руб.
7. Субъектами преступления являются соответствующие работники, внесшие в проспект эмиссии заведомо недостоверную информацию или утвердившие проспект эмиссии, содержащий заведомо недостоверную информацию.
8. Преступление умышленное, так как виновный осознает недостоверность включенной или утвержденной информации.